2018年证券从业考试保荐代表人试题（14）

　　180、2009年10月14日，A证券有限责任公司董事会欲聘请一名经理，下列候选人中，不符合任职条件的有：(不定项选择)

　　A.甲，15岁，获金融专业学士学位，多篇学术论文获奖，智力超群。

　　B.乙，28岁，因生病住院，向朋友及同事借款15万元，债务到期尚未归还。

　　C.丙，35岁，曾任B证券有限责任公司经理，因违法行为于2006年6月30日被解除职务。

　　D.丁，38岁，因违法行为于2004年6月30日被司法行政机关吊销律师资格。

　　E.戊，40岁，曾任证券登记结算机构负责人，因违纪行为于2003年1月1日被开除。

　　参考答案：A、B、C、 E

　　解析：一、《公司法》：

　　第一百四十七条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

　　(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

　　(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;

　　(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

　　(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

　　(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

　　二、《证券法》：

　　第一百三十一条　证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　有《人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：

　　(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年;

　　(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。

　　第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

　　第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。

　　三、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》：

　　第 7 条　有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：

　　(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形;

　　(二)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;

　　(三)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年;

　　(四)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年;

　　(五)中国证监会认定的其他情形。

　　第8条　取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：

　　(一)正直诚实，品行良好;

　　(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。