课程代码：00921
一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.依照我国《公司法》，下列对有限责任公司的股东人数的表述中，正确的是（ ）
A.不超过50人 B.不超过l00人
C.不低于2人 D.不低于5人
2.甲公司拟为其股东乙公司向丙银行贷款提供担保，公司股东会对此进行表决，依《公司法》，此项决议应经出席会议的（ ）
A.全体股东所持表决权三分之二以上通过
B.除乙公司外其他股东所持表决权三分之二以上通过
C.全体股东所持表决权过半数通过
D.除乙公司外其他股东所持表决权过半数通过
3.依照我国《公司法》，股份有限公司向股东正式交付股票的时间应为（ ）
A.公司批准证书下达后 B.公司创立大会召开后
C.公司登记成立后 D.公司成立公告发布后
4.股份有限公司为实行员工持股计划和股票期权计划而收购本公司股票，其数额不得超过本公司已发行股份总额的（ ）
A.3％ B.5％
C.15％ D.20％
5.某股份有限公司拟发行股票，其采取的下列发行方式中，不符合我国现行法律规定的是（ ）
A.间接发行 B.面值发行
C.溢价发行 D.折价发行
6.飞达股份有限公司注册资本为人民币1000万元。公司现有法定公积金400万元，任意公积金300万元。现公司准备以公积金350万元转为公司资本，进行增资派股。下列方案中，不符合我国《公司法》规定的是（ ）
A.将法定公积金200万元，任意公积金150万元转为公司资本
B.将法定公积金150万元，任意公积金200万元转为公司资本
C.将法定公积金100万元，任意公积金250万元转为公司资本
D.将法定公积金50万元，任意公积金300万元转为公司资本
7.关于股东表决权行使，下列说法中正确的是（ ）
A.公司持有本公司的股票，不享有表决权
B.公司持有本公司的股票，享有表决权，由公司董事会行使
C.公司持有本公司的股票，享有表决权，由公司董事长行使
D.公司持有本公司的股票，享有表决权，但每股只有0.5个表决权
8.张某、李某、赵某、王某、郑某共同发起设立某有限责任公司，公司成立后，丁某打算加入该公司并拟入资10万元。下列方式中，符合我国《公司法》规定的是（ ）
A.丁某要想成为新股东，必须经原股东一致同意
B.丁某要想成为新股东，必须经三分之二以上股东同意
C.丁某要想成为新股东，必须经持三分之二以上表决权的股东同意
D.丁某可以通过直接受让赵某和王某的出资而成为股东
9.某股份有限公司（非上市公司）拟发行股票，其采取的下列做法中，符合我国现行法律规定的是（ ）
A.采用广告方式非公开发行股票 B.采用公开劝诱方式非公开发行股票
C.未经核准非公开发行股票 D.未经核准向特定的300人发行股票
10.下列公司的证券发行及上市行为中，可以不采用保荐人制度的是（ ）
A.甲公司向社会公开发行股票
B.乙公司申请其股票上市
C.丙公司发行可转换为股票的公司债券
D.丁公司发行不可转换为股票的公司债券
11.甲公司、乙公司、丙公司、丁公司拟共同投资设立一家证券公司，该证券公司的成立时间应为（ ）
A.股东实际认缴出资时 B.获得国务院证券监督管理机构批准时
C.领取营业执照时 D.取得经营证券业务许可证时
12.某股份有限公司通过公开发行新股筹集了一批资金，现拟改变招股说明书所列资金用途，依法应（ ）
A.经股东大会作出决议 B.经董事会作出决议
C.经证监会审批 D.经新股认股人一致同意
l3.某公司拟发行公司债券，下列表述中，不符合我国《公司法》规定的是（ ）
A.既可以发行记名公司债券，也可以发行无记名公司债券
B.公司债券既可以上市交易，也可以不上市交易
C.既可以发行可转换公司债券，也可以发行不可转换公司债券
D.发行转换公司债券的，由公司决定是否将债券转换为股票
14.甲证券公司以包销方式承销乙上市公司的股票，因股票销售不佳成为持有乙公司10％股份的股东，现甲公司准备将部分乙公司股份出售。对此，下列说法中，符合我国证券法律规定的是（ ）
A.甲公司在六个月内不得卖出该股票
B.甲公司在六个月内可以卖出该股票，但所得收入应归乙公司
C.甲公司在六个月内可以卖出该股票，但应取得乙公司的同意
D.甲公司可以自由卖出该股票
l5.依据我国证券法，公开发行债券应满足一定条件，下列说法中，符合我国现行法律规定的是（ ）
A.发行债券的股份有限公司净资产额不低于人民币6000万元
B.发行债券的有限责任公司净资产额不低于人民币3000万元
C.本次发行的债券总额不超过公司净资产额的40％
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
16.下列证券交易中，符合我国现行法律规定的是（ ）
A.甲审计师为乙公司发行股票出具审计报告，在该股票承销期内买卖该种股票
B.甲律师为乙公司发行股票出具法律意见书，在该股票承销期满后一个月内买卖该种股票
C.丙审计师为丁上市公司出具审计报告，在该报告公开十日后买卖该种股票
D.丙资产评估师为丁上市公司出具资产评估报告，在该报告公开三日后买卖该种股票
17.李某为其子投保了以死亡为给付保险金条件的人身保险，期限5年，保险费已一次交清。两年后其子因抢劫罪被判处死刑并已执行。李某要求保险公司履行赔偿义务。对此，保险公司应（ ）
A.依照合同规定给付保险金
B.根据李某已付保险费，按照保险单的现金价值予以返还
C.可以解除合同，但应全额返还保险费
D.可以不承担给付保险金的义务，也不返还保险费
18.王某为自己8万元购买的二手汽车投保盗窃险，保险金额为该汽车的出厂价20万元。合同生效的次日，该汽车被盗，王某请求保险公司赔偿。下列说法正确的是（ ）
A.保险公司应赔偿20万元 B.保险公司和王某各承担10万元
C.保险公司应赔偿8万元 D.保险公司应不予赔偿
19.甲为自己向保险公司投保了以死亡为给付保险金条件的人寿险，1年后，甲自杀身亡。保险公司（ ）
A.应按保险合同给付保险金
B.不支付保险金，但应全额退还保险费
C.不支付保险金，但应退还一半保险费
D.不支付保险金，但应按照保险单退还现金价值
20.小李为自己的一幅名人字画购买了盗窃险，后来他把该字画卖给了朋友小王，根据我国《保险法》的规定，下列表述正确的是（ ）
A.自小李通知保险公司之日起，保险合同变更
B.在小李通知保险公司，保险公司同意的情况下，保险合同才依法变更
C.不需要通知保险公司，保险合同即自行变更
D.保险合同继续有效，小李仍为被保险人
21.刘某以其使用了2年的原价20万元的汽车投保，保险费为5000元，保险金额l5万元。一日，刘某不慎撞车，发生修理费3万元。保险公司应赔偿刘某（ ）
A.5000元 B.3万元
C.l5万元 D.20万元
22.甲从乙处购买钢材，为支付货款，甲将其从丙处受让的汇票一张背书转让给乙，该背书记载：“货物验收后，同意付款。”根据我国《票据法》的规定，下列说法正确的是（ ）
A.如货物经检验合格，该记载产生票据法上的效力
B.该记载不具有票据法上的效力
C.该背书不具有票据法上的效力
D.该记载在承兑前有法律效力，在承兑后无法律效力
23.甲在一张承兑汇票上签署“保证”字样，并记载自己为保证人，但是没有记载被保证人名称。则下列说法正确的是（ ）
A.该汇票无效 B.甲的票据保证行为无效
C.承兑人为被保证人 D.出票人为被保证人
24.更改下列票据记载事项，不会导致票据无效的是（ ）
A.付款人 B.出票日期
C.票据金额 D.收款人名称
25.我国《票据法》禁止的背书类型为（ ）
A.记名转让背书 B.空白背书
C.质押背书 D.委任背书
26.拖船所有人拖带其驳船，将货物从大连运至连云港，该合同属于（ ）
A.海上货物运输合同 B.定期租船合同
C.拖航合同 D.涉及运输的买卖合同
27.甲货轮拖欠船员工资两个月未付，后甲货轮于2000年5月8日在海上航行时因触礁而漏水，并导致船上执行监督检查的港口工作人员受伤，乙货轮前往救助，则下列海事请求中最优先受偿的是（ ）
A.船员工资请求 B.人身伤害赔偿请求
C.乙轮的救助费用请求 D.修船费用请求
28.下列关于船舶救助的表述，正确的是（ ）
A.救助船舶和其他财产，实行“有救必酬”的原则
B.救助海上人命，对获救人员可以适当请求报酬
C.不顾遇险船舶船长的明确、合理拒绝仍实施救助的，无权获得救助款项
D.救助报酬可以超过获救财产的价值
29.下列属于船舶所有权原始取得方式的是（ ）
A.征收 B.买卖
C.继承 D.赠与
30.定期租船合同，负有配备船员义务的人是（ ）
A.承租人 B.出租人
C.托运人 D.船舶所有人
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
3l.下列情形中，导致甲有限责任公司解散的事由有（ ）
A.甲公司将其部分资产分为两部分，组建乙、丙两家公司
B.甲公司被乙公司兼并，成为乙公司的分支机构
C.甲公司代表二分之一表决权的股东决议解散公司
D.甲公司因违法经营被吊销营业执照
E.甲公司与丁公司合并，成立戊公司
32.飞天证券公司及其工作人员的下列行为中，违反我国《证券法》的有（ ）
A.公司为某客户买卖证券提供融资融券服务
B.业务员张某在办理经纪业务过程中接受某客户的全权委托而决定证券买卖
C.公司与某客户签订协议，对证券买卖的收益率作出承诺
D.公司将证券经纪业务与自营业务混合操作
E.公司将其自营账户暂时借给他人使用
33.张某就其价值20万元的汽车投保，约定保险金为20万元，保险期限为1年。3个月后，张某在驾驶中与酒后驾车的李某相撞，事后鉴定李某负有全责。李某当场赔付5000元，张某修车花费2万元。对此，下列判断正确的是（ ）
A.保险公司应赔付2万元保险金
B.保险公司应赔付15000元保险金
C.保险公司自事故发生之日起，取得对李某的代位求偿权
D.即使张某放弃向李某追偿，保险公司仍应赔付保险金
E.保险金赔付后，张某免除李某债务的行为无效
34.根据《票据法》的规定，票据权利包括（ ）
A.付款请求权 B.抗辩权
C.追索权 D.起诉权
E.转让权
35.下列关于定期租船合同与航次租船合同的表述，正确的是（ ）
A.定期租船合同中，须转移船舶的占有和使用
B.航次租船合同中，船舶由出租人营运
C.定期租船合同中，承租人无需支付营运费用
D.航次租船合同中，承租人需支付运费
E.定期租船合同中，时间的损失由出租人承担
三、名词解释 （本大题共5小题，每小题3分，共15分）
36．股东权
37．内幕信息
38．保险价值
39．票据保证
40．海上旅客运输合同
四、简答题（本大题共4小题，每小题6分，共24分）
41．证券法上操纵市场行为主要表现有哪些？
42．依票据法原理，一切票据债务人可以主张的对物抗辩主要包括哪些？
43．简述保险代理人的权利和义务。
44．简述再追索权的效力内容。
五、案例分析题（本大题共3小题，每小题7分，共21分）
45.甲、乙、丙三人签订合同决定共同投资设立一家科技发展有限责任公司。经协商，公司决定不设董事会，由甲任执行董事，乙为经理，丙为财务负责人并兼任监事。公司成立后，乙因资金紧张，准备抽回出资，遭到甲、丙的反对。乙遂决定将其出资转让给丁，作价10万元。甲、丙得知后，不同意该转让，但又不愿意购买该出资，为此，引起纠纷。
请回答下列问题：
（1）公司不设董事会是否合法?为什么?
（2）丙的任职是否合法?为什么?
（3）乙能否将其出资转让给丁?为什么?
46.某厂于2005年7月9日向保险公司投保，7月1l日上午双方达成一致，保险公司签发了保险单，保险单记载保险期限为2005年7月l2日零时至2006年7月1l日24时。当日下午，由于电路起火，该厂部分厂房被烧毁。经查，火灾发生的原因属于保险人承保的危险范围。
请回答下列问题：
（1）保险合同何时生效?为什么?
（2）保险公司是否承担赔偿责任?为什么?
47.承运人A与托运人B签订了一份海上货物运输合同，约定自洛杉矶运往秦皇岛一批水果。轮船在航行途中遭遇飓风，有l0箱装载在舱面上的水果被刮入海中。同时，舱内有l0箱水果因风浪巨大而互相碰撞挤压，经事后鉴定均已损坏。另外，由于船员在检查船舶时未将其中一个排水阀门拧紧，致使海水进入货舱，又有l0箱水果因遭海水浸泡而全部腐烂。B就上述货损向A提出了索赔。事后查明：A将部分水果装载在舱面，并未征得B的同意，也不符合航运惯例；B对于舱内水果的积载，并无不当。
请回答下列问题：
（1）对于装载在舱面的l0箱水果的损失，A是否赔偿?为什么?
（2）对于在舱内因互相碰撞挤压而损坏的l0箱水果，A是否赔偿?为什么?
（3）对于遭海水浸泡而损坏的l0箱水果，A是否赔偿?为什么?
