全国2014年4月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题
纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.我国证券市场的监管机构是
A.中国人民银行 B.中国证券业协会
C.财政部 D.中国证券监督管理委员会
2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是
A.资金实力薄弱 B.投资分析和决策能力强
C.抗风险能力较弱 D.对证券市场影响力较小
3.流通市场又称为
A.一级市场 B.初级市场
C.二级市场 D.货币市场
4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为
A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的最高权力机构是
A.股东大会 B.董事会
C.独立董事 D.监事会
6.龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于
A.同一个国家 B.两个不同国家
C.三个不同国家 D.四个不同国家
7.投资基金按其组织形式不同可分为
A.开放型基金和封闭型基金 B.契约型基金和公司型基金
C.股票基金和债券基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英国单位信托基金的主要类型是
A.债券基金 B.期货基金
C.指数基金 D.股票基金
9.综合类证券公司注册资本的最低限额为
A.5000万 B.1亿元
C.2亿元 D.5亿元
10.证券公司与证券服务机构的主要区别是
A.核准的业务范围不同 B.注册资本最低限额不同
C.收入来源不同 D.组织形式不同
