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二、多项选择题
1.
【正确答案】 AD
【答案解析】 P214。证券交易所有公司制证券交易所和会员制证券交易所，因此应选A、D项。
2.
【正确答案】 BCD
【答案解析】 P214。根据《证券法》第142条的规定，按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。根据第143条、第144条、第145条的规定，证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为，均为证券法所禁止。根据第139条的规定，任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。
3.
【正确答案】 ABDE
【答案解析】 P225。保险公司的资金运用限于下列形式：银行存款、买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券;投资不动产;国务院规定的其他的资金运用形式。
4.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P199。中国人民银行履行下列职责：(1)发布与履行其职责有关的命令和规章;(2)依法制定和执行货币政策;(3)发行人民币，管理人民币流通;(4)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场;(5)实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场;(6)监督管理黄金市场;(7)持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;(8)经理国库;(9)维护支付、清算系统的正常运行;(10)指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测;(11)负责金融业的统计、调查、分析和预测;(12)作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动;(13)国务院规定的其他职责。
5.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P198-199。我国金融法的基本体系包括：金融机构组织法、外汇管理法、票据法、证券法、信托法、保险法等。
6.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P201。设立商业银行，应当具备下列条件：(1)有符合《商业银行法》和《人民共和国公司法》规定的章程;(2)有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额;(3)有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员;(4)有健全的组织机构和管理制度;(5)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。
7.
【正确答案】 DE
【答案解析】 P214。我国目前的证券交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所。
8.
【正确答案】 BCD
【答案解析】 P214。本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。
9.
【正确答案】 ACDE
【答案解析】 P214。本题考核设立证券公司的条件。“主要股东净资产不低于人民币2亿元”是设立证券公司应当具备的条件之一。
10.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P202。这里所说的关系人是指：商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;还包括这些人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
11.
【正确答案】 ACDE
【答案解析】 P220。根据规定，保险人对人寿保险的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付。
12.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P224。题目五个选项都属于保险公司终止的原因。
13.
【正确答案】 ABCDE
【答案解析】 P209。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。
责编：zhangjing0102