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单项选择题 【2021年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()。Ⅰ、有100万元人民币以上的注册资本;Ⅱ、有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施;Ⅲ、单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;Ⅳ、高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:1、单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度;6、具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
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