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-2022- 3/9

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证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
单项选择题 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

正确答案:B

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答案解析:本题考查对证券公司高管人员的监管。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

相关知识:第四节金融监管的框架和内容 

 

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