注册设备监理师考试综合实务与案例分析复习资料：设备工程合同的索赔管理_第2页

③设备工程合同洽商、变更协议；
④招标文件、投标书、中标函；
⑤批准的设备工程进度计划；
⑥工程设计制造、安装图纸、技术规范、质量标准、操作规程；
⑦相关法律规范性文件。
(3)索赔求偿的证明依据
①业主或设备监理工程师代表指令、通知、确认函；
②业主或设备监理工程师代表签证的票据；
③现场设备工程施工、安装记录；
④材料、设备验收检验报告；
⑤设备工程中间、竣工、试车验收报告；
⑥设备工程分项结算凭证；
⑦意外事件及应对措施记录。
三、设备工程索赔程序
1．索赔意向通知与索赔报告
(1)索赔意向通知
索赔意向通知，是承包商应在已经察觉或理应察觉索赔事由发生后一定期限内，向业主或设备监理工程师递交索赔意向通知书，表明承包商就该索赔事由期望得到业主给予补偿的要求。索赔意向通知应在觉察索赔事由发生后28天内提交，合同另有规定的，提交通知时限从其规定。超过了该期限，业主或设备监理工程师有权拒绝赔偿。
索赔意向通知的主要意义在于承包商在有效期限内，表明索赔意向，防止因索赔时效届满而丧失获得赔偿的权利。由于索赔意向通知仅仅是索赔方的意向行为，索赔意向通知只要简要说明索赔事项及事实理由即可，其内容无需全面、详尽，索赔要求无须具体、准确，索赔的详细内容和具体的索赔要求，可在随后提交的索赔报告书中加以表述。此项工作往往得不到应有的重视，而索赔的时效过了，就无法获取索赔。
业主向承包商发出索赔意向通知与上述承包商行为类同。
(2)索赔报告
索赔报告，是索赔方因索赔事由造成损失要求予以赔偿的正式索赔文件。索赔方应在发出索赔通知后，合理期限内(一般为28天)或设备监理工程师指定的期间内，及时提交索赔报告。索赔方不按时提交索赔报告的，将会影响其索赔权利的实现。
索赔报告内容主要包括：
①说明索赔事由事实和经过；
②索赔事由原因和分析；
③索赔方采取的相应补救措施；
④索赔事由给索赔方造成的实际损失，以及索赔事由与实际损失之间的因果关系；
⑤要求赔偿的金额或工期。
索赔报告是重要的索赔文件，索赔方应该认真、仔细书写。同时，索赔方应遵循诚实信用原则，客观地表述索赔事由经过，实事求是地说明损失情况，合理地计算赔偿金额。
索赔方除提交索赔报告正文以外，还需提交若干附件文本和资料。索赔报告附件大致分为两类，一类是与索赔事项有关的各种依据和证明；另一类是赔偿金额和工期计算书和证据。
由于索赔方在索赔过程中有举证责任，所以索赔方递交的索赔报告及其附件是否充分、真实、合理有效，直接影响到索赔能否成功。
2．索赔审核
当承包商提请索赔时，索赔审核是业主或设备监理工程师就承包商索赔请求和依据，进行核实、确认的行为。
索赔审核主要工作包括：
(1)查明索赔事由
业主或设备监理工程师开展索赔审核工作应首先从查明索赔事由着手，掌握第一手资料，了解事件的全部和详细情况，为索赔审核其他工作打下一个坚实的基础。
(2)甄别证据真伪
对于承包商提交的有关索赔证据，业主或设备监理工程师应进行分类、筛选，从中去伪存真。对证明力不足或不明确的证据，可以要求提供补充证明。
(3)核定实际损失
业主或设备监理工程师对承包商实际损失的认定，不仅需要认真仔细，而且更需要熟悉损失赔偿的计算规则和方法，做到既不复算也不漏算。对于事实材料缺乏，仅凭理性推断的损失，业主或设备监理工程师可要求承包商递交补充材料，承包商未能提供的，应排除在实际损失之外。
(4)比照索赔依据
业主或设备监理工程师应将承包商的索赔请求和提交的相关证据，与设备工程合同的条款逐一比对，排除业主免责赔偿部分。如果合同条款没有相关规定，而有关法律或商业惯例也未规定应由业主承担的损失，业主可以拒绝赔偿。
(5)综合分析认定在以上审核工作的基础上，业主或设备监理工程师按照客观事实情况，根据合法有效依据，在充分考虑承包商合法利益前提下，作出同意赔偿、同意部分赔偿或拒绝赔偿的决定，并在合理的时间内书面通知承包商。拒绝赔偿的，应详细说明理由。
3．赔偿协商、裁决与仲裁
(1)赔偿协商
业主就承包商提请索赔的事项同意赔偿或补偿后，双方还可就具体赔偿金额或补偿方式进行协商，进而达成协议。
业主和承包商友好协商确定赔偿金额和补偿方式，不仅可以快捷结束索赔程序、经济方便，而且有利于赔偿金和补偿方式的自觉执行，有利于维持双方事后的合作关系，因此，双方协商达成赔偿协议，应该是业主和承包商解决索赔争议的首选方式。
(2)争议