2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案16

　　[单选题]当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

　　A当日

　　B次日

　　C下一交易日

　　D下两交易日

　　参考答案：C

　　[单选题]关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担，下列说法正确的是()。

　　A是否承担责任由中国期货业协会决定

　　B如损失小，可不承担责任

　　C应当承担相应责任

　　D是否承担责任由中国证监会决定

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的()和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

　　A开户资料

　　B资产收益

　　C风险承受能力

　　D交易级别

　　参考答案：A

　　[单选题]资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D10

　　参考答案：C

　　[多选题]具有()情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。

　　A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

　　B按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

　　C依据已被他人披露的信息而交易的

　　D交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]期货公司变更股权有下列()情形的，应当经中国证监会依法批准。

　　A期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

　　C股权受让方最低持股应在10%以上

　　D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

　　参考答案：BD

　　[多选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括()

　　A进入违规行为发生场所调查取证

　　B询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

　　C查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

　　D拘留当事人

　　参考答案：ABC

　　[多选题]下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。

　　A决定会员的接纳和退出

　　B决定对违规行为的纪律处分

　　C选举和更换会员理事

　　D决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　参考答案：CD

　　[判断题]我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

扫码进入期货从业微信备考群

　　华课网校2021年期货从业资格考试练习题库>>>，进入焚题库——成人高考考试——题库——做题、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。

更多试题练习 查看答案解析