2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案7

　　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。

　　A 外汇管理局管理部门

　　B 中国证券监督管理委员会

　　C 国务院商务主管部门

　　D 中国期货业协会

　　答案：C  

　　证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。

　　A 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

　　B 代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　C 收付、存取或者划转期货保证金

　　D 为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　答案：A

　　根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。

　　A 结算账户

　　B 资金账号

　　C 交易编码

　　D 统一开户编码

　　答案：D  

　　期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预警期结束。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　答案：B

　　期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　答案：A

　　期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B  

　　关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是( )。

　　A 期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

　　B 期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

　　C 期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

　　D 期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

　　答案：B

　　在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

　　A 15

　　B 10

　　C 8

　　D 5

　　答案：D

　　期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C

　　下列说法错误的是( )。

　　A 期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

　　B 期货交易所统一实行全员结算制度

　　C 期货交易所可以实行会员分级结算制度

　　D 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

　　答案：B  

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