2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案6

　　编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，( )。

　　A 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　D 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　答案：D  

　　客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

　　A 期货公司保证金

　　B 风险准备金

　　C 结算准备金

　　D 净资本

　　答案：C

　　下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。

　　A 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

　　B 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

　　C 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

　　D 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

　　答案：C

　　《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由( )制定。

　　A 中国证监会

　　B 中国期货业协会

　　C 期货交易所

　　D 商务部

　　答案：B  

　　期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　A 期货交易所名义

　　B 保障基金名义

　　C 期货公司名义

　　D 期货投资者名义

　　答案：B  

　　经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的( )，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

　　A 微信提示

　　B 书面风险提示

　　C 电话通知

　　D 短信告知

　　答案：B

　　经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

　　A 10

　　B 20

　　C 15

　　D 25

　　答案：B  

　　以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。

　　A 不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　B 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　C 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　D 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

　　答案：D  

　　期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得( )。

　　A 高于100%

　　B 低于100%

　　C 高于120%

　　D 低于120%

　　答案：B

　　同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的( )。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 50%

　　答案：C  

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