2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题：证券期货投资者适当性管理办法

　　一、单选题

　　经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。

　　A.月

　　B.季

　　C.半年

　　D.年

　　[答案]C

　　根据《证券期货投资者适当性经营管理办法》经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，()向其销售的相关产品。

　　A.必须

　　B.拒绝

　　C.可以

　　D.暂缓

　　[答案]C

　　期货经营机构对投资者进行告知，警示应当采用()形式送达客户，并由其确认已充分理解和接受。

　　A.公证

　　B.面谈

　　C.电话

　　D.书面

　　[答案]D

　　经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　[答案]D

　　根据《证券期货投资者适应性管理办法》，对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.证券交易所

　　[答案]C

　　二、多选题

　　经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取()等监督管理措施。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令参加培训

　　[答案]ABCD