2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题：期货市场客户开户管理规定

　　一、单项选择题

　　特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

　　A.准确重于实效

　　B.符合实际要求

　　C.实质重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　[答案]C

　　()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

　　A.中国证监会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所

　　B.中国证监会及其派出机构;中国期货保证金监控中心

　　C.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会、期货交易所

　　D.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会

　　[答案]A

　　根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是()。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　[答案]D

　　()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.期货交易所

　　D.客户本人

　　[答案]A

　　特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()重于形式的原则。

　　A.内容

　　B.实质

　　C.过程

　　D.结果

　　[答案]B

　　根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.中国期货业协会

　　[答案]C

　　二、多项选择题

　　中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。

　　A.内部资金账户

　　B.期货结算账户

　　C.客户姓名或者名称

　　D.交易编码

　　[答案]ABCD

　　下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。

　　A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

　　B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

　　C.于当日转发给相关期货交易所

　　D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

　　[答案]AB

　　中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的，应当退回客户交易编码申请。

　　A.客户资料不符合实名制要求

　　B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

　　C.客户没有期货交易的经历

　　D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

　　[答案]ABD

　　客户开户时，单位客户应当出具单位客户的()。

　　A.授权委托书

　　B.代理人的身份证

　　C.法人的身份证

　　D.其他开户证件

　　[答案]ABD

　　期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

　　A.刑事拘留

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令限期整改

　　[答案]BCD

　　三、判断题

　　期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B