2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案7

　　一、单选题

　　期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　[答案]A

　　期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

　　A.取之于市场、用之于市场

　　B.取之于民、用之于民

　　C.取之于投资者、用之于投资者

　　D.取之于机构、用之于机构

　　[答案]A

　　()负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　[答案]C

　　期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按()补偿。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　[答案]A

　　《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货交易所管理办法》

　　C.《期货公司监督管理办法》

　　D.《期货从业人员管理办法》

　　[答案]A

　　投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。

　　A.期货公司

　　B.期货投资者保障基金

　　C.投资者

　　D.中国证监会

　　[答案]C

　　二、多选题

　　期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当()

　　A.向期货公司全体股东提交

　　B.进行信息披露

　　C.向期货公司全体工作人员提交

　　D.向期货公司客户提交

　　[答案]AB

　　期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()

　　A.净资本不得低于人民币1500万元

　　B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

　　C.净资本与净资产的比例不得低于50%

　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

　　[答案]BD

　　计算期货公司净资本包含的项有()。

　　A.净资产

　　B.负债调整值

　　C.资产调整值

　　D.其他调整项

　　[答案]ABCD

　　客户开户时，单位客户应当出具单位客户的()。

　　A.授权委托书

　　B.代理人的身份证

　　C.法人的身份证

　　D.其他开户证件

　　[答案]ABD

　　三、判断题

　　有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B