2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案6

　　一、单项选择题

　　根据《证券期货投资者适应性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　()依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

　　A.期货业协会

　　B.证券业协会

　　C.证券投资基金业协会

　　D.中国证监会及其派出机构

　　[答案]D

　　根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。

　　A.撤销权

　　B.清偿权

　　C.受偿权

　　D.代位权

　　[答案]C

　　动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

　　A.保障基金管理机构

　　B.期货投资者

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　[答案]A

　　证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的()和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

　　A.开户资料

　　B.资产收益

　　C.风险承受能力

　　D.交易级别

　　[答案]A

　　期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前()的风险监管指标应持续符合监管要求。

　　A.3个月

　　B.24个月

　　C.12个月

　　D.6个月

　　[答案]D

　　二、多项选择题

　　证券公司与期货公司应当独立经营，对下列()内容进行分开隔离。

　　A.人员

　　B.经营场所

　　C.财务

　　D.期货行情信息、交易设施

　　[答案]ABC

　　下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。

　　A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

　　B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

　　C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

　　D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

　　[答案]ABCD

　　三、判断题

　　证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]对

　　期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]A

　　期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]A