2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（8）

　　一、单项选择题

　　1.()是会员制期货交易所的权力机构。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.会员大会

　　D.监事会

　　[答案]C

　　[解析]《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。故本题答案为C。

　　2.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()

　　A.审议批准理事会和总经理的工作报告

　　B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　C.批准期货交易所的成立

　　D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　[答案]C

　　3.会员制期货交易所设理事会，每届任期()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　[解析]《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。

　　4.期货公司拟免除()职务的。应当将免除决定报告监管部门。

　　A.监事会主席

　　B.独立董事

　　C.首 席风险官

　　D.董事长

　　[答案]C

　　5.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　[答案]B

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　6.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是()。

　　A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

　　B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　C.拟变更的股权不存在被冻结情形

　　D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

　　[答案]B

　　7.期货公司应当按照规定为客户申请、注销()。

　　A.交易编码

　　B.交易账户

　　C.结算编码

　　D.结算账户

　　[答案]A

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

　　二、多项选择题

　　1.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的()。

　　A.认定

　　B.管理

　　C.撤销

　　D.监督

　　[答案]ABC

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第五条，中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。故本题答案为ABC。

　　2.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括()。

　　A.年满18周岁

　　B.具有完全民事行为能力

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　[答案]ABCD

　　3.期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件()

　　A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准

　　B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

　　C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

　　D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

　　[答案]ABCD

　　4.期货从业人员出现什么情况.机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格?()

　　A.辞职

　　B.被解聘

　　C.死亡

　　D.怀孕

　　[答案]ABC