2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（4）

　　一、单项选择题

　　1.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经()批准。

　　A.期货交易所

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

　　2.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

　　A.中国银监会

　　B.商务部

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　[答案]D

　　[解析]《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括()

　　A.合并、分立、停业、解散或者破产

　　B.变更注册资本且调整股权结构

　　C.变更业务范围

　　D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

　　[答案]D

　　4.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.客户

　　D.机构投资者

　　[答案]C

　　[解析]《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。

　　5.期货交易所的设立经由()机构批准。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理

　　C.国务院

　　D.国家发改委

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为B。

　　6.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给与警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上2倍以下

　　D.1倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　二、多项选择题

　　1.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A.书面

　　B.电话

　　C.互联网

　　D.口头

　　[答案]ABC

　　[解析]《期货交易管理条例》第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　2.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列()措施。

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务

　　C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　[答案]ABCD

　　3.交割仓库不得从事的行为包括()。

　　A.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.出具虚假仓单

　　[答案]ABCD

　　4.下列属于中国期货业协会职责的有()。

　　A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

　　C.制定会员应当遵守的行业自律性规则

　　D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　[答案]ABCD