2021年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　1.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(　)。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

　　2.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括(　)。

　　A.配备必要的业务人员

　　B.具有满足业务需要的技术系统

　　C.已按规定建立期货保证金安全存管制度

　　D.申请日前1 年各项风险控制指标符合规定标准

　　『正确答案』AB

　　3.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)(　)。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.10%

　　D.100%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于1 2亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的1509^ ;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的109^ ，但因证券公司发债提供的反担保除夕卜;(四)净资本不低于净资产的7095^。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

　　4.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起(　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.30 B.20

　　C.15 D.10

　　『正确答案』B

　　5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括(　)。

　　A.收取并划转期货保证金

　　B.代理交易结算

　　C.协助办理开户手续

　　D.提供期货行情信息、交易设施

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　6.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　)对客户承担。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　7.证券公司与期货公司(　)中间介绍业务委托协议的，双方应按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

　　A.协商

　　B.终止

　　C.变更

　　D.签订

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　8.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?(　)

　　A.本公司控股的期货公司

　　B.本公司全资拥有的期货公司

　　C.由同一机构控制的期货公司

　　D.由同一机构参股的期货公司

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公同只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　9.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括(　)

　　A.介绍业务规则制度

　　B.内部控制制度

　　C.结算制度

　　D.合规检查制度

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　10.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖(　)。

　　A.金融期货合约

　　B.商品期权合约

　　C.金融期权合约

　　D.商品期货合约

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括期货合约也包括期权合约。

　　11.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(　)。

　　A.证券从业人员资格

　　B.期货从业人员资格

　　C.证券投资咨询资格

　　D.期货投资咨询资格

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。