2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货从业人员执业行为准则

　　一、单选题

　　1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(　)。

　　A.执业纪律

　　B.专业胜任能力

　　C.职业品德

　　D.职业创新能力

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范有：执业纪律、专业胜任能力、职业道德。

　　2.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A.合理

　　B.透明

　　C.合法

　　D.公正

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　3.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　A.诚实守信

　　B.保守秘密

　　C.合规职业

　　D.勤勉尽责

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　4.期货从业人员应当保守国家秘密、(　)、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

　　A.所在机构秘密

　　B.期货行业秘密

　　C.可能影响期货价格走势的重要消息

　　D.期货成交量、价格信息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

　　5.期货从业人员在从事期货业务前，应当(　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　A.参加岗前培训并通过考核

　　B.具有金融领域相关工作经验

　　C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明

　　D.具有大学本科以上学历

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　6.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高(　)。

　　A.专业胜任能力

　　B.专业知识熟练程度

　　C.职业道德

　　D.思想觉悟

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　7.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及(　)，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　A.职业背景

　　B.风险偏好

　　C.收入状况

　　D.投资目标

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　8.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　A.独立客观

　　B.理论与实践相结合

　　C.尊重客户意见

　　D.诚实守信

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　9.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对(　)予以明示。

　　A.客观事实的真实性

　　B.主观判断的合理性

　　C.重要事实的客观性

　　D.重要事实

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　10.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向(　)进行举报。

　　A.期货业协会

　　B.期货公司总部

　　C.期货交易所

　　D.证监会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向期货业协会进行举报。

　　11.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　)个工作日内向协会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

　　12.期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在(　)拒绝受理其从业资格申请。

　　A.3年内

　　B.6个月至12个月

　　C.3年内或永久性

　　D.永久性

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。

　　13.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应(　)。

　　A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

　　B.暂停其期货从业资格3年

　　C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

　　D.永久性撤销其期货从业资格

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。

　　14.期货从业人员有下列(　)行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

　　A.拒绝协会调查或检查

　　B.向投资者隐瞒重要事项

　　C.操纵期货价格

　　D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货从业人员操纵期货价格，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

　　15.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　)进行调解。

　　A.证监会

　　B.仲裁委员会

　　C.期货业协会

　　D.国家主管机关

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。