2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法_第2页

　　二、多选题

　　1.证券公司符合下列(　)情形之一者，可申请介绍业务资格。

　　A.全资拥有一家期货公司

　　B.控股一家期货公司

　　C.与一家期货公司被同一机构控制

　　D.被一家期货公司控股

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』证券公司全资拥有一家期货公司、控股一家期货公司、与一家期货公司被同一机构控制的可申请介绍业务资格。

　　2.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　)等制度。

　　A.业务规则

　　B.内部控制

　　C.风险隔离

　　D.合规检查

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司申请介绍业务资格的规定。

　　3.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　)申请材料。

　　A.关于技术系统准备情况的说明

　　B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

　　C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

　　D.净资本等指标的计算表及相关说明

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交的申请材料。

　　4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列(　)服务。

　　A.提供期货行情信息、交易设施

　　B.协助办理开户手续

　　C.代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应该提供的服务。

　　5.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列(　)事项。

　　A.客户投诉的接待处理方式

　　B.报酬支付及相关费用的分担方式

　　C.违约责任

　　D.介绍业务对接规则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司从事介绍业务，与期货公司签订书面委托协议的载明事项。

　　6.证券公司只能接受(　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.被同一机构控制

　　D.其他期货公司的委托

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』证券公司只能接受全资拥有、控股和被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

　　7.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(　)等业务的协作程序和规则。

　　A.开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.交易技巧的辅导与培训

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护和客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　8.证券公司与期货公司应当独立经营，保持(　)等分开隔离。

　　A.财务

　　B.人员

　　C.经营场所

　　D.结算系统

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员和经营场所等分开隔离。

　　9.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得(　)。

　　A.作获利保证

　　B.共担风险

　　C.虚假宣传

　　D.误导客户

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险、虚假宣传和误导客户。

　　10.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期(　)等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　A.整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.停止介绍业务半年

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话和出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　11.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列(　)事项。

　　A.介绍业务的范围

　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C.违约责任

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议载明的事项。

　　12.证券公司应当根据(　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A.内部控制

　　B.风险隔离制度

　　C.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

　　D.风险防范

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　13.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列(　)信息。

　　A.交易结算结果查询方式

　　B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　C.客户开户和交易流程、出入金流程

　　D.中国证监会规定的其他信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开交易结算结果查询方式、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程

　　等信息。

　　14.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取(　)步骤。

　　A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案和按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　15.下列证券公司行为中，合法的是(　)。

　　A.按规定审查客户的开户资料和身份真实性

　　B.经证监会许可开展介绍业务

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.收付、存取或者划转期货保证金

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』证券公司不可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也不可以收付、存取或者划转期货保证金。