2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货公司监督管理办法_第2页

　　二、多选题

　　1.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列(　)条件。

　　A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

　　B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

　　C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

　　D.没有较大数额的到期未清偿债务

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;(2)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3)没有较大数额的到期未清偿债务。

　　2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列(　)申请材料。

　　A.设立期货公司申请书

　　B.公司章程草案

　　C.经营计划

　　D.发起人名单及其审计报告或个人金融资产证明

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料：(1)设立期货公司申请书;(2)公司章程草案;(3)经营计划;(4)发起人名单及其审计报告;(5)场地、设备、资金证明文件等。

　　3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列(　)申请材料。

　　A.金融期货经纪业务资格申请书

　　B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

　　C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

　　D.从事金融期货经纪业务的计划书

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)金融期货经纪业务资格申请书;(2)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;(3)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告。

　　4.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列(　)申请材料。

　　A.变更法定代表人申请书

　　B.股东会关于变更法定代表人的决议文件。

　　C.拟任法定代表人任职资格证明

　　D.中国证监会派出机构规定的其他材料

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(1)变更法定代表人申请书;(2)关于变更法定代表人的决议文件;(3)拟任法定代表人任职资格证明;(4)中国证监会规定的其他材料。

　　5.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列(　)条件。

　　A.符合持续性经营规则

　　B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

　　C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(1)符合持续性经营规则;(2)近2年内无重大违法违规受到行政处罚或刑事处罚;(3)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　6.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列(　)申请材料。

　　A.停业申请书

　　B.停业决议文件

　　C.关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)停业申请书;(2)停业决议文件;(3)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(4)中国证监会规定的其他材料。

　　7.期货公司发生下列(　)事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　A.解散

　　B.破产

　　C.被撤销期货业务许可

　　D.营业部盈利增加

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　8.期货公司的(　)应当对年度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人

　　D.监事

　　『正确答案』ABC

　　9.中国证监会及其派出机构可以要求下列(　)机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

　　A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

　　B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　C.期货公司的竞争对手

　　D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(1)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(2)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;(3)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

　　10.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的(　)等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

　　A.战略咨询公司B.资产评估机构

　　C.律师事务所D.会计师事务所

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的资产评估机构、律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。