2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案3_第2页

　　11.期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

　　A.风险管理制度

　　B.财务会计.内部控制制度

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易.结算和交割制度

　　答案：B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第 12 条的规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易.结算和交割制度;风险管理制度和交易异常情况的处理程序;保证金的管理和使用制度。

　　12.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货.现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

　　A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　B.代客户下达平仓指令

　　C.为客户提供融资

　　D.向客户提示风险

　　答案：D

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条，期货.现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题答案为 D。

　　13.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

　　A.五

　　B.一

　　C.三

　　D.六

　　答案：C

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有 10 笔以上(含) 的成交记录。故本题答案为 C。

　　14.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：C

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格：(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起未逾 5 年。故本题答案为 C。

　　15.期货公司，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，近()年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利.逃避股东义务等不诚信行为。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：A

　　【解析】选择 A 选项。

　　16.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5 D.10

　　答案：D

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。故本题答案为D。

　　17.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的真实.准确完整和()。

　　A.可靠

　　B.及时

　　C.合规

　　D.透明

　　答案：C

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规.真实.准确和完整。故本题答案为 C。

　　18.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()。

　　A.年满 16 周岁

　　B.年满 18 周岁

　　C.具有完全民事行为能力

　　D.具有高中以上文化程度

　　答案：A

　　19.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户.中小股东的利益，发表()的独立意见。

　　A.客观.公正

　　B.自由.随意

　　C.自由.民主

　　D.民主.公正

　　答案：A

　　【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户.中小股东的利益，发表客观.公正的独立意见。故本题答案为 A。

　　20.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所不能采取的处理措施是()。

　　A.通报批评

　　B.取消从事交易所期货业务资格

　　C.责令整改

　　D.暂停从事交易所期货业务

　　答案：C