2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习12_第2页

　　11、下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。

　　A.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的标价将被视为无效

　　B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

　　C.合约在 1 个交易日中的价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

　　D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

　　答案：A

　　【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第十项规定，涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　12、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是()。

　　A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

　　B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

　　C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　D.供应商应在中国期货业协会注册

　　答案：C

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

　　13、期货公司开展期货投资咨询业务，()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

　　A.无需

　　B.应当事后

　　C.应当事前

　　D.应当事中

　　答案：C

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

　　14、期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。

　　A.期货公司承担

　　B.期货交易所承担

　　C.期货交易所承担主要责任

　　D.期货交易所与期货公司共同承担

　　答案：A

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条。期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理; 规定不明确的，期货交易所有权将其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失， 由期货公司承担。

　　15、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()交易日， 但中国证监会批准延长的例外。

　　A.2 个

　　B.3 个

　　C.4 个

　　D.5 个

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

　　16、下列关于期货公司董事会的表述，错误的是()。

　　A.董事会会议记录应当真实、准确、完整

　　B.董事会每年应当至少召开两次会议

　　C.独资期货公司可以不设董事会

　　D.期货公司必须设立董事会

　　答案：C

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会。

　　17、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是()。

　　A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

　　B.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

　　C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

　　D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度

　　答案：B

　　18、关于结算担保金，下列表述不正确的是()。

　　A.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

　　B.结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险

　　C.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保制度

　　D.实行全面结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

　　答案：D

　　【解析】《期货交易所管理办法》第 76 条：实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

　　19、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

　　A.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

　　B.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

　　C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

　　D.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

　　答案：D

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

　　20、期货公司设立、变更、解算、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在() 上公告。

　　A.期货公司网站

　　B.期货交易所网站

　　C.中国期货业协会网站

　　D.中国证监会指定的媒体

　　答案：D

　　【解析】《期货监督管理办法》第三十三条规定。期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。