2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习11_第2页

　　11、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。

　　A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置办法

　　B.期货合约的结算方法

　　C.向会员收取保证金的标准和形式

　　D.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

　　12、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的，协会应当给予()。

　　A.罚款

　　B.纪律惩戒

　　C.市场禁入

　　D.行政处罚

　　答案：B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　13、期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内，缴纳前一年度的保障基金

　　A.10

　　B.30

　　C.20

　　D.15

　　答案：B

　　【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十条：期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金

　　14、下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是()。

　　A.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密

　　B.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

　　C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用

　　D.销户的客户有关资料应当至少保存 10 年

　　答案：D

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第 51 条，客户资料保存期限不得少于 20 年。

　　15、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是()。

　　A.交易结算会员和特别结算会员

　　B.全面结算会员和交易结算会员

　　C.全面结算会员和特别结算会员

　　D.特别结算会员和交易会员

　　答案：C

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第六十六条，全面结算会员、特别结算会员可以为与 其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

　　16、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.结算准备金制度

　　D.涨跌停板制度

　　答案：B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第 67 条：实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

　　17、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

　　A.会员大会或者股东大会决定解散

　　B.会员数量少于规定的最低数量

　　C.中国期货业协会请求解散

　　D.总经理决定解散

　　答案：A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

　　18、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由()承担。

　　A.客户

　　B.客户和期货公司共同

　　C.期货公司

　　D.期货经纪人(居间人)

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由期货公司承担。

　　19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案：D

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%

　　20、根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 货币出资比例不得低于()。

　　A.15%

　　.25%

　　C.75%

　　D.85%

　　答案：D

　　【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。