2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习10_第2页

　　11、下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是()。

　　A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告

　　B.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东

　　C.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

　　D.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东

　　答案：C

　　12、根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货保证金存管银行

　　D.期货交易所

　　答案：A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十九条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

　　13、期货交易所召开会员大会，应将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

　　A.10 日

　　B.15 日

　　C.20 日

　　D.5 日

　　答案：A

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第 22 条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开?10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

　　14、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.期货协会

　　C.期货交易所

　　D.以上都是

　　答案：A

　　【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　15、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。

　　A.由经纪人

　　B.由客户

　　C.由期货公司

　　D.由期货公司与客户共同

　　答案：B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

　　16、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

　　C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

　　D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

　　答案：C

　　【解析】《期货交易管理条例》第八十三条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　17、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为()。

　　A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5

　　B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5

　　C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5

　　D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5

　　答案：C

　　【解析】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条?经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为 C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

　　18、全面结算会员期货公司当以()向期货交易所缴纳结算担保金。

　　A.非结算会员保证金

　　B.风险准备金

　　C.客户保证金

　　D.自有资金

　　答案：D

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

　　19、下列期货公司从业人员，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。

　　A.财务负责人

　　B.董事长

　　C.监事

　　D.首席风险官

　　答案：D

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　20、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.中国证监会

　　答案：D

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。