11.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。
A.限制出金
B.限制开仓
C.限期平仓
D.强行平仓
答案：ABCD
【解析】《期货交易所管理办法》第八十五条第一款规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。
12.风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易并建立与之相适应的监管制度安排。
A.指数类别
B.产品特征
C.风险特性
D.产品种类
答案：BC
【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条规定，金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
13.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
答案：ABD
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条第一款规定，期货公司首席风险官应当向期货公司总经理.董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
14.全面结算会员的期货保证金账户用于存放其( )的保证金。
A.客户
B.特别结算会员期货公司
C.全面结算会员
D.非结算会员
答案：AD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
15.某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到( )。
A.了解投资者的财务状况.投资经验及投资目标
B.谨慎.诚实.客观地告知投资者期货投资的特点
C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D.必要时可以向投资者做出获利的承诺或保证
答案：ABC
17.某期货公司董事利用职务之便，收受商业贿赂，下列处罚中正确的有( )。
A.予以警告
B.没收违法所得，并处3 万元以下罚款
C.约见谈话
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资
答案：BD
【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事.监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
18.从事期货交易的单位和个人有下列( )情形之一的，操纵证券.期货市场，情节严重的， 处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其他方法操纵期货市场的答案：ABCD
19.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中，正确的有( )。
A.与客户约定分享收益.共担风险
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传
D.应当以专业的技能，谨慎.勤勉.尽责地为客户提供期货投资咨询服务
答案：BCD
20.在投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，期货公司需要对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述中正确的有( )。
A.投资者金融类资产包括银行存款.股票.期货权益.债券.黄金.理财产品(计划)等资产
B.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定.活期存折.存单等证明文件
C.投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为60 分
答案：ABC
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责编：jiaojiao95
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