11.期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。
A.委托资产的交易记录
B.委托资产的净值信息
C.其他客户委托资产的盈亏情况
D.委托资产的盈亏信息
答案：BD
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条第二款规定，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏.净值信息。
12.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.交易时间
货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离。
13.金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般单位客户的特殊要求
答案：ABCD
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二章中的金融期货投资者适当性标准操作要求包括：可用资金要求.知识测试要求.交易经历要求.一般单位客户的特殊要求等。
14.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。
A.期货公司合规经营.风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
答案：ABCD
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营.风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查.提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
15.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括( )。
A.诚实信用原则
B.公正原则
C.公平原则
D.公开原则
答案：ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开.公平.公正和诚实信用的原则。禁止欺诈.内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
16.需要经国务院期货监督管理机构批准，期货公司才可以办理的事项包括( )。
A.公司停业
B.变更业务范围
C.变更注册资本
D.控股股东发生变化
答案：ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条第一款的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并.分立.停业.解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东
17.期货公司执行客户交易指令，如果因交易数量发生了错误，下列说法中正确的有( )。
A.交易无效，期货公司赔偿责任
B.多于指令数量的部分由期货公司承担
C.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
D.少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
答案：BCD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方 式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令 数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的， 交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
18.中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。
A.执业行为准则
B.后续职业培训
C.从业资格考试
D.刑事处罚和申诉答案：ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试.从业资格注册和公示.执业行为准则.后续职业培训.执业检查.纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。
19.下列符合期货从业资格申请条件的有( )。
A.已经刑满释放4 年
B.已被期货公司聘用
C.1 年前受到了中国证监会的行政处罚
D.市场禁入者
答案：AB
【解析】《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正， 具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施， 或者禁人期已经届满;(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格;(六) 中国证监会规定的其他条件。
20.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当编制交易情况的( )，并及时公布。
A.月报表
B.周报表
C.年报表
D.日报表
答案：ABC
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责编：jiaojiao95
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