2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习7_第2页

　　11.下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是( )。

　　A.向客户做出保本承诺

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

　　D.充分揭示期货交易风险

　　答案：D

　　12.期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　13.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请( )。

　　A.交易账户

　　B.结算账户

　　C.资质证明

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

　　14.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否( )。

　　A.提起仲裁

　　B.违法

　　C.有过错

　　D.提起诉讼

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质.大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　15.根据规定，期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5 年。

　　16.下列有关期货从业人员的法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

　　A.向投资者充分揭示金融期货风险

　　B.认真审核投资者开户申请材料

　　C.代替投资者完成金融期货基础知识测试

　　D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

　　答案：C

　　【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

　　17.下列有关期货交易活动实行的原则的说法中，错误的是( )。

　　A.公开.公平.公正

　　B.投资者投资决策自主

　　C.利益共享，风险共担

　　D.投资风险自担

　　答案：C

　　18.期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国金融期货交易所

　　D.本公司数据库中

　　答案：C

　　【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条第二款规定，期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

　　19.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

　　A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

　　C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

　　D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

　　答案：A

　　【解析】A.B 项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。C 项，第二十三条第二款规定，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排。D 项，第二十三条第一款规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

　　20.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

　　A.期货公司

　　B.非期货公司结算会员

　　C.期货交易所

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　答案：D

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所.期货公司.非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构.财政部门的规定提取.管理和使用风险准备金，不得挪用。