11.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
答案：D
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
12.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司
答案：A
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
13.下列机构中，应当组织期货从业人员后续职业培训的是( )。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.从业人员所在期货公司
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：B
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十二条第一款规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
14.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案：B
【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员， 应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。
15.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行.证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上20 万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5 D.10
答案：B
【解析】《人民共和国刑法修正案》第三项规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行.证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司.保险公司或者其他金融机构的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金;情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。
16.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是( )。
A.期货公司应当定期向董事会和监事会报告相关交易情况
B.自开户之日起 30 日内，应当向中国证监会备案
C.自开户之日起 30 日内，应当向中国期货业协会备案
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
答案：D
【解析】《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司 5%以上股权的股东. 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
17.公司制期货交易所采用的组织形式是( )。
A.有限责任公司
B.个人独资公司C.合伙制公司
D.股份有限公司
答案：D
【解析】《期货交易所管理办法》第四条第三款规定，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
18.( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财务部
C.中国证监会
D.财政部答案：D
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
19.根据规定，金融期货投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的期货交易结算单，作为证券交易经历证明。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：B
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。
20.若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D. 会费
答案：A
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十一条第一款规定，有下列情形之一的，经中国证监会.财政部批准，期货交易所.期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;(二)期货交易所.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
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责编：jiaojiao95
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