2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习2_第2页

　　多项选择题

　　1.从事期货交易活动，应当遵循的原则有()。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　2.在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A.国有企业

　　B.国有控股企业

　　C.金融机构

　　D.事业单位

　　3.申请设立期货公司，应具备的条件有()。

　　A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.有合格的经营场所和业务设施

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　4.在我国，交割仓库不得有的行为有()。

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库

　　5.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括()。

　　A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.撤销其全部期货业务许可

　　D.关闭其分支机构

　　6.在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事()。

　　A.期货交易

　　B.信托投资

　　C.股票投资

　　D.非自用不动产投资

　　7.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款：情节严重的.责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。

　　A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　C.从事或者变相从事期货自营业务的

　　D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

　　8.金融期货合约的标的物包括()。

　　A.能源

　　B.有价证券

　　C.利率

　　D.汇率

　　9.期货交易活动实行的原则有()。

　　A.公开、公平、公正

　　B.投资者投资决策自主

　　C.分享利益，共担风险

　　D.投资风险自担

　　10.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。

　　A.申请书、期货交易所的经营计划

　　B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　C.律师事务所出具的法律意见书

　　D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　答案

　　1.ABCD。2.AB。3.BCD。4.ABCD。5.BCD。6.ABCD。7.ABCD。8.BCD。9.ABD。10.ABD。