2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十）_第2页

　　11、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行()管理

　　A.统一

　　B.分级

　　C.独立

　　D.留痕

　　正确答案:A

　　答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

　　12、运用标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的()为基准计算价值

　　A.结算价

　　B.收盘价

　　C.平均价

　　D.最低价

　　正确答案:A

　　答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　13、甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D.净资本不低于净资产的70%

　　正确答案:A、C、D

　　答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

　　14、某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是()。

　　A.500万元

　　B.400万元

　　C.300万元

　　D.200万元

　　正确答案:D

　　答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，因此该交易所应提取的风险准备金是1000万元×20%=200万元。

　　15、经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。()

　　A.正确

　　B.错误

　　正确答案:B

　　答案解析:

　　16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.认定为不适当人选

　　正确答案:A、B、C

　　答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　17、期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。

　　A.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

　　B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

　　C.必须先获得商品期货经纪业务

　　D.近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚

　　正确答案:A、B、D

　　答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

　　18、为增加竞争力，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。

　　A.正确

　　B.错误

　　正确答案:B

　　答案解析:

　　《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

　　(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

　　(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

　　(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;

　　(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;

　　(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　19、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不予批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　正确答案:B

　　答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　20、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的( )分别维护。

　　A.期货交易所

　　B.期货合约

　　C.期货交易品种

　　D.期货公司

　　正确答案:A、D

　　答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。