2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案5_第2页

　　11.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　12.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　)。

　　A.说明理由，并在3日内予以准确确认

　　B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

　　C.相应增加负债金额

　　D.相应核减净资本金额

　　13.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币(　)。

　　A.1000万元

　　B.1500万元

　　C.3000万元

　　D.3500万元

　　14.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　)备案。

　　A.所在地中国证监会派出机构

　　B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

　　C.中国期货业协会

　　D.所在地工商行政管理机构

　　15.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(　)工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　16.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　17.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是(　)。

　　A.由期货公司自行承担

　　B.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　C.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　D.期货公司和期货交易所承担连带责任

　　18.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为(　)，学历的评估分值上限为(　)。

　　A.5分;10分

　　B.10分;5分

　　C.20分;10分

　　D.10分;20分

　　19.在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为(　)。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.20分

　　20.在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为(　)。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.25分