2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案16_第2页

　　11.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.调查从业经历

　　D.公开选举

　　参考答案：ABC

　　12.期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

　　A.性质

　　B.涉及金额

　　C.进展情况

　　D.形成原因

　　参考答案：ABCD

　　13.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。

　　A.限制入金

　　B.限制出金

　　C.限制开仓

　　D.提高保证金标准

　　参考答案：ABCD

　　14.应当在风险监管报表上签字确认的有( )。

　　A.结算负责人

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人

　　D.期货公司法定代表人

　　参考答案：ABCD

　　15.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列( )职责。

　　A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　B.研究制定风险管理、内部控制制度

　　C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　D.审议并决定风险管理、内部控制制度

　　参考答案：CD

　　16.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

　　C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

　　D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

　　参考答案：BCD

　　17.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

　　A.限制开仓

　　B.提高保证金标准

　　C.限期平仓

　　D.强行平仓

　　参考答案：BCD

　　18.下列选项中，( )属于中国期货业协会主要的负责事项。

　　A.期货从业人员资格认定

　　B.期货从业人员资格管理

　　C.期货从业人员资格撤销

　　D.期货从业人员资格核准

　　参考答案：ABC

　　19.期货交易所实行( )制度。

　　A.每日负债结算

　　B.保证金管理

　　C.大户报告

　　D.风险警示

　　参考答案：BCD

　　20.净资本的计算公式错误的有( )。

　　A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金

　　参考答案：ABCD