11.在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()
A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.认真审核投资者开户申请材料
D.审慎评估投资者的风险承受能力
参考答案：ABCD 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
12.严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。
A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作
参考答案：ABCD 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
13.期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.工商局
参考答案：AB 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
14.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成()
A.投资建议
B.对投资者的获利保证
C.投资意见
D.对投资者的利益保证
参考答案：AB 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
15.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
参考答案：BC 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
16.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是()
A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息
参考答案：CD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
17.期货公司应当定期评估()，不断改进风险管理服务能力。
A.风险管理服务效果
B.风险管理服务内容
C.客户投诉内容
D.客户反馈意见
参考答案：AD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
18.某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是()
A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
参考答案：ACD A项，《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，《期货公司管理办法》第三十条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。D项，第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
19.期货公司应当建立营业部负责人()制度。
A.强制休假
B.定期审计
C.轮岗
D.调岗
参考答案：ABC 根据《期货营业部管理规定(试行)》第十条的规定，期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
20.期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。
A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官
参考答案：BD 根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。
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责编：jiaojiao95
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