2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库（十三）_第2页

　　11.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有()

　　A.金融期货结算业务资格申请书

　　B.从事金融期货结算业务的计划书

　　C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

　　D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

　　答案：ABCD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书;(五)《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。

　　12.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。

　　A.期货交易所

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　答案：ABC 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括()

　　A.部门设置

　　B.人员配置

　　C.岗位责任

　　D.风险管理制度

　　答案：ABCD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

　　14.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中，正确的有()

　　A.客户应当及时向期货交易所报告

　　B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

　　C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

　　D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

　　答案：CD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

　　15.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有()

　　A.公司法定代表人

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人

　　D.制表人

　　答案：ABCD 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

　　16.中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。

　　A.期货公司净资本计算标准及最低要求

　　B.风险监管指标标准

　　C.风险资本准备计算标准

　　D.风险预警标准

　　答案：ABC 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

　　17.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

　　A.行情和交易系统的安装维护

　　B.开户

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.划转期货保证金

　　答案：ABC 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　18.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.划转期货保证金

　　D.代客户收付期货保证金

　　答案：BCD 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　19.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但()除外。

　　A.有关法律、法规、规章等要求提供的

　　B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

　　C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

　　D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

　　答案：ABCD 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　20.以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()

　　A.期货交易所结算部总监

　　B.期货投资咨询机构的咨询师

　　C.期货公司总经理

　　D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

　　答案：BC 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。