2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（十二）_第2页

　　11.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　A.期货公司董事会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.期货交易所

　　答案：C 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币()

　　A.2 000万元

　　B.3 000万元

　　C.5 000万元

　　D.1亿元

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5 000万元。

　　13.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是()

　　A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

　　B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

　　C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　14.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国人民银行

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

　　15.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

　　A.下一交易日

　　B.当天

　　C.下一月

　　D.下一年

　　答案：A 《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

　　16.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()

　　A.限期改正

　　B.说明原因，并处以罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期报送或者补充更正

　　答案：D 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

　　17.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()人民币。

　　A.1亿元

　　B.5亿元

　　C.10亿元

　　D.12亿元

　　答案：D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

　　18.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()

　　A.投资咨询业务资格

　　B.结算业务资格

　　C.代理交易资格

　　D.介绍业务资格

　　答案：D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　19.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以()

　　A.训诫

　　B.警告，并处以罚款

　　C.撤销从业资格

　　D.公开谴责

　　答案：D 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条规定，期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

　　20.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

　　A.所在地期货交易所

　　B.所在机构

　　C.中国期货业协会

　　D.所在地中国证监会派出机构

　　答案：B 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。