2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（五）_第2页

　　11.中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

　　A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

　　D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

　　12.下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是()。

　　A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

　　B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

　　C.不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　D.不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　13.期货从业人员受到()纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

　　A.警告

　　B.公开通报批评

　　C.暂停从业人员资格

　　D.撤销从业人员资格

　　14.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的()。

　　A.监督

　　B.指导

　　C.领导

　　D.审核

　　15.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有()。

　　A.甲在某会计师事务所从事6年会计业务

　　B.具有大专以上学历

　　C.已经通过中国证监会认可的资质测试

　　D.有履行职责所必需的时间和精力

　　16.申请经理层人员的任职资格，应当()。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有相关学科教学、研究的高级职称

　　17.中国证监会派出机构有权依法核准下列()的任职资格。

　　A.财务负责人

　　B.期货公司董事长

　　C.期货公司监事会主席

　　D.除期货公司监事会主席外的监事

　　18.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

　　A.拟任人丧失行为能力

　　B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

　　C.申请人撤回申请材料

　　D.申请人依法解散

　　19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下()信息。

　　A.受托从事的介绍业务范围

　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C.客户开户和交易流程、出入金流程

　　D.中国证监会规定的其他信息

　　20.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括()。

　　A.最低额度保证金

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.负债与净资产的比例

　　D.规定的最低限额的结算准备金要求