2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题（十三）_第2页

　　11.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是(　　)。

　　A:注册资本不低于人民币1亿元

　　B:申请日前3个会计年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

　　D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

　　参考答案[ACD]

　　12.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：(　　)

　　A:出具警示函

　　B:对公司高管人员进行监管谈话

　　C:责令公司增加内部合规调查的频率

　　D:提请董事会，撤销高管人员职务

　　参考答案[ABC]

　　13.下列表述中，(　　)是正确的。

　　A:期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　14.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

　　A:投资基金

　　B:经纪业务

　　C:咨询、培训

　　D:自营

　　参考答案[BC]

　　15.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以(　　)代为承担违约责任

　　A.客户保证金

　　B.风险准备金

　　C.自有资金

　　D.客户准备金

　　答案：[BC]

　　16.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对(　　)的持仓强行平仓。

　　A.非结算会员

　　B.特别结算会员

　　C.非结算会员客户

　　D.特别结算会员客户

　　答案：[AC]

　　17.(　　)应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.交易结算会员期货公司

　　C.特别结算会员期货公司

　　D.一般结算会员期货公司

　　答案：[ABC]

　　18.期货公司被期货交易所(　　)，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

　　A.接纳为会员

　　B.暂停会员资格

　　C.终止会员资格

　　D.要求追加保证金

　　答案：[ABC]

　　19.全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A.本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C.非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　答案：[ABC]

　　20.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(　　)

　　A:人民币9000万元

　　B:客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　C:人民币3000万元

　　D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　参考答案[AB]