2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十一）_第2页

　　【真题2012-多选】国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括(　)。

　　A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。

　　【真题2012-多选】国务院期货监督管理机构对(　)的期货业务活动进行监督管理。

　　A.交割仓库

　　B.期货公司

　　C.非期货公司结算会员

　　D.期货交易所

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。

　　【真题2012、2013-单选】国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是(　)。

　　A.限制违法行为人的人身自由

　　B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.对期货公司进行现场检查

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十八条规定。

　　【真题2013-单选】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由(　)制定。

　　A.国务院财政部门

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　D.国务院

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

　　【真题2010-判断】期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。(　)

　　【答案】×

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

　　【真题2010-判断】实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。(　)

　　【答案】×

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十二条规定。

　　例题：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　A.每周　　 B.每月

　　C.每日　　 D.每季

　　【答案】C

　　【解析】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。

　　【真题2012-单选】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告(　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货保证金存管银行

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条规定。

　　【真题2010-多选】国务院期货监督管理机构对期货公司的(　)实行资格管理。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.其他期货从业人员

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十四条规定。

　　【真题2012、2013-单选】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3　　 B.10

　　C.5　　 D.13

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

　　【真题2010-多选】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取(　)等监管措施。

　　A.撤销任职资格 　　B.记入信用记录

　　C.提示　　　　　　 D.谈话

　　【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

　　【真题2010-多选】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括(　)。

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制转让财产或者财产上设定其他权利

　　D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

　　例题：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令(　)、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　A.立即破产　　 B.停业整顿

　　C.就地解散　　 D.限期清算

　　【答案】B

　　【解析】国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　【真题2010-判断】期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十八条规定。

　　【真题2010-单选】下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是(　)。

　　A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

　　B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿

　　C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　D.供应商应在中国期货业协会注册

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十条规定。

　　例题：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3 　　B.4

　　C.5　　 D.6

　　【答案】C

　　【解析】期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　例题：国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的(　)和协调配合机制。

　　A.信息共享　　 B.定期互访

　　C.联席会议 　　D.沟通交流

　　【答案】A

　　【解析】国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

　　【真题2010-判断】从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。(　)

　　【答案】×

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

　　【真题2010-多选】对期货交易所的下列(　)行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　C.违反规定接纳会员的

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。

　　【真题2010-多选】期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得(　)。

　　A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　【答案】CD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。