2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十）_第2页

　　【真题2013-单选】下列有关期货交易所的实行中，无需经过国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

　　A.制定或者修改章程

　　B.上市、中止、取消或者回复交易品种

　　C.上市、修改或者终止合约

　　D.合约到期后进行实物交割

　　【答案】D

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十三条规定。

　　【例题-单选】设立期货公司，应由(　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十五条规定。

　　【例题-单选】根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于(　)。

　　A.15% 　　B.25%

　　C.75%　　 D.85%

　　【答案】D

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

　　【真题2012-单选】国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　)内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.1个月 　　B.3个月

　　C.6个月　　 D.20个工作日

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

　　【真题2010-多选】下列关于期货公司出资的表述，正确的有(　)。

　　A.货币出资的比例不得低于85%

　　B.股东应当以货币财产出资

　　C.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　D.注册资本应当是实缴资本

　　【答案】ACD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

　　例题：申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　)年无重大违法违规记录。

　　A.3　　 B.4

　　C.5　　 D.6

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。

　　【例题-单选】下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是(　)。

　　A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

　　B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

　　C.期货公司业务实行许可制度

　　D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十七条规定。

　　【真题2012-单选】期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

　　A.终止境内分支机构

　　B.变更住所

　　C.变更业务范围

　　D.变更法定代表人

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条规定。

　　【例题-单选】期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　)。

　　A.变更业务范围

　　B.变更注册资本

　　C.设立境内分支机构

　　D.变更公司形式

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。

　　例题：期货公司办理下列(　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人

　　【答案】AB

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。按新的规定。

　　【真题2012-多选】期货公司或者其分支机构有下列(　)情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

　　B.营业执照被公司登记机关依法注销

　　C.主动提出注销申请

　　D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

　　【答案】ABC

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十一条规定。

　　例题.下列单位和个人中，(　)不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入者

　　C.公务员

　　D.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　【答案】ABD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。

　　【真题2012-单选】期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是(　)。

　　A.与客户签订书面合同

　　B.要求客户在风险说明书上签字确认

　　C.首先向客户出示风险说明书

　　D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

　　【答案】D

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十七条规定。

　　【真题2010-判断】根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十七条规定。

　　【真题2010-多选】期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　)。

　　A.成交量、成交价

　　B.开盘价与收盘价

　　C.持仓量

　　D.最高价与最低价

　　【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条规定。

　　【真题2010-单选】对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是(　)。

　　A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

　　B.补充期货交易所结算资金的流动性

　　C.为客户交存保证金，支付税款

　　D.弥补期货公司的亏损

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。

　　【真题2012-多选】期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括(　)。

　　A.购买设备、设施的款项

　　B.为客户支付手续费、税款

　　C.为客户交存保证金

　　D.依据客户的要求支付可用资金

　　【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。

　　【真题2012-多选】关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有(　)。

　　A.资金可以混合业务必须分离

　　B.应当严格执行资金分离制度

　　C.不得混合操作

　　D.应当严格执行业务分离制度

　　【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。