2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（八）_第2页

　　(单选题)下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是( )。

　　A.专户存储不得挪用

　　B.可以接受规定的有价证券作为保证金

　　C.保证金分为结算准备金和结算担保金

　　D.只能用于担保期货合约的履行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　(多选题)首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。

　　A.期货公司客户保证金安全存管制度

　　B.期货公司风险监管指标管理制度

　　C.期货公司治理和内部控制制度

　　D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第：二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查。并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　(判断题)《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

　　【单选题】证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。

　　A.证券公司

　　B.期货交易所

　　C.期货结算机构

　　D.期货公司

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括( )。

　　A.银行出具的工资流水单

　　B.税务机关出具的收入纳税证明

　　C.就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

　　D.房屋产权证

　　参考答案：AB

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

　　【判断题】会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。