11.持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合个人金融资产不低于人民币()万元。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000
答案.D
解析：《期货公司监督管理办法》第八条。持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
12.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是()
A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
答案.C
解析：《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
13.依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是()
A.国务院
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案.D
解析：《期货公司监督管理办法》第五条第一款，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
14.实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
A.结算会员
B.客户
C.结算会员和非结算会员
D.结算会员和客户
答案.A
解析：《期货交易所管理办法》第六十八条第三款，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
15.会员制期货交易所章程无须载明的事项是()
A.会员资格及其管理办法
B.会员的权利和义务
C.对会员的纪律处分
D.会员的交割和结算制度
答案.D
解析：《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。
16、[单选题]()依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.期货交易所
D.期货公司
查看答案
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定：中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
17、[单选题]期货公司客户资料的保存期限不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：C
参考解析：本题考查期货公司业务规则——一般规定。《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
18、[多选题]某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是()。
A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
B.提供期货行情信息
C.协助期货公司向客户提示风险
D.协助期货公司办理开户手续
参考答案：BCD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定。
针对在做题过程中出现的问题，大家可以在网校论坛进行题目的讨论，实在不理解的也可以到答疑板提问，最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础，为以后的深入学习作好充分的准备。
19、[多选题]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管机构
参考答案：AD
参考解析：全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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责编：jianghongying
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