2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考习题（四）_第2页

　　16.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以

　　A.12万元以上60万元以下罚款

　　B.警告

　　C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

　　D.以上皆非

　　17.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分?

　　A.7年以下有期徒刑，300万元罚金

　　B.3年以下有徒刑，200万元罚金

　　C.1年以下有期徒刑，180万元罚金

　　D.不予处罚

　　18.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时

　　A.该决议立即生效

　　B.该决议无效

　　C.该决议非经主管机关核准，不生效力

　　D.以上皆非

　　19.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之?

　　A.违约期货结算会员之交割结算基金

　　B.违约期货结算会员缴存之结算保证金

　　C.期货结算机构之赔偿准备金

　　D.其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担

　　20.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分?

　　A.警告

　　B.撤换负责人

　　C.有期徒刑

　　D.撤销营业许可

　　21.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立《办事处》招揽客户开户交易，依法应处以：

　　A.7年以下有期徒刑，300万元罚金

　　B.5年以下有徒刑，240万元罚金

　　C.1年以下有期徒刑，180万元罚金

　　D.12万元以上，60万元以下罚款

　　22.依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易?

　　A.为客户进行全权委托交易

　　B.当日冲销之比例过高

　　C.受托从事未经公告之国外期货交易种类

　　D.以上皆是

　　23.杠杆保证金交易之事业系由何者经营?

　　A.期货商

　　B.杠杆交易商

　　C.期货服务事业

　　D.期货顾问事业

　　24.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为

　　A.五千万

　　B.二亿

　　C.四亿

　　D.六亿

　　25.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币

　　A.一千五百万元

　　B.五千万元

　　C.一亿元

　　D.二亿元来源：考试大-期货从业资格考试

　　26.依期货商设置标准，综合期货商(经纪+自营)之业务员最低人数为

　　A.1人

　　B.3人

　　C.6人

　　D.无限制

　　27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交?

　　A.现金

　　B.政府债券

　　C.股票

　　D.金融债券

　　28.本国证券商兼营期货之资金称之为

　　A.最低实收资本额

　　B.指拨营运资金

　　C.以上皆是

　　D.以上皆非

　　29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应

　　A.申报主管机构核准

　　B.事先申报

　　C.事实发生后五日内申报

　　D.不必申报

　　30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证?

　　A.营业能力

　　B.财务健全

　　C.以上皆是

　　参考答案：

　　1.C 2.B 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.D 9.D 10.D

　　11.A 12.B 13.D 14.A 15.B 16.C 17.B 18.C 19.B 20.C

　　21.D 22.B 23.B 24.C 25.B 26.C 27.C 28.B 29.A 30.C