2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案（十四）_第2页

　　16.期货交易所的所得收益应当首先用于(　)。

　　A.增加交易保证金

　　B.弥补期货交易所的损失

　　C.应对期货交易风险

　　D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　17.期货交易所应当在每一年度结束后(　)内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　18.期货交易所应当在每一季度结束后(　)内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.30日

　　D.60日

　　19.根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施(　)。

　　A.提示

　　B.抓捕

　　C.训诫

　　D.拘留

　　20.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

　　21.期货公司变更名称的，应当在(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　22.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　23.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)，并应当出示合法证件和检查通知书。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.8人

　　D.10人

　　24.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，(　)有权依法关闭该营业部。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.该营业部住所地的工商行政管理机构

　　25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　26.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(　)。

　　A.进行监督谈话，出具警示函

　　B.采取强制措施

　　C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　D.给予撤销期货从业资格的处分

　　27.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(　)被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

　　A.2次

　　B.3次

　　C.4次

　　D.5次

　　28.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　29.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　)向期货公司董事会提出申请。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　30.期货公司从事金融期货结算业务，应当经(　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银监会