16.中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?( )
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向( )报告相关交易情况。
A.全体股东
B.董事会和监事会
C.监事
D.其住所地的中国证监会派出机构
18.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。
A.丰富的期货知识
B.诚实守信的品质
C.良好的职业道德
D.履行职责所必需的经营管理能力
19.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会
20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有( )。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货投资咨询机构
21.《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?( )
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
22.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括( )。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.风险管理措施、条件及程序
23.期货公司风险监管指标包括( )。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
24.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.内部稽核
D.合规检查
25.期货从业人员在执业过程中应当( )。
A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
26.下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有( )。
A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
27.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是( )。
A.开户知识测试人员
B.期货公司会员客户开发人员
C.投资者
D.期货公司负责人
28.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。
A.业务环节一
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制
29.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括( )。
A.基本情况评估
B.投资经历评估
C.财务状况评估
D.诚信状况评估
30.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的
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