1.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币300C万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责入或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定，选项A、B、c、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。
4.BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
5.ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。
7.ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
8.AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。
9.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。
10.ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。
11.ABCD【解析】会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所监督管理。
12.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第87条规定，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
13.ABCD【解析】在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;②会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;③期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险;④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
14.ABD【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更法定代表人申请书;②股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定;③拟任法定代表人任职资格证明;④中国证监会规定的其他材料。15.ABCD【解析】期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
16.BD【解析】根据《期货公司管理办法》第72条第2款规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。’
17.ACD【解析】期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。
18.AC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第7条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;②具有大学专科以上学历。
19.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条规定，申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、c所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。20.BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，ee国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
21.BD【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
22.ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。
23.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
24.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
25.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。26.AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条第1款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
27.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第23条规定，特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
28.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。、
29.ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。
30.ACD【解析】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
31.ABCD【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
32.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
33.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
34.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第1款的规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。
35.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：0涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。
36.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
37.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第39条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;②审议并决定风险管理、内部控制制度。～
38.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第40条第2款的规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
39.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条和《期货公司管理办法》第50条的规定，证券、期货市场禁止进入者;无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;期货公司的工作人员及其配偶;中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者他人名义从事期货交易。
40.ABD【解析】根据《期货公司管理办法》第53条第2款的规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题