2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（12）_第2页

　　11.期货交易所因(　　)而解散。

　　A.法定代表人变更

　　B.会员大会或者股东大会决定解散

　　C.章程规定的营业期限届满

　　D.中国证监会决定关闭

　　答案BCD。【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。

　　12.在我国，期货交易所工作人员不得(　　)。

　　A.从事期货交易

　　B.泄露内幕消息

　　C.利用内幕消息获得非法利益

　　D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

　　答案ABCD。【解析】《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易.孙得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

　　13.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有(　　)。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更5%以上的股权

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　答案BCD。【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，没立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构.国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“变更注册资本”。国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　14.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有(　　)。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.为期货交易提供集中履约担保

　　D.设计合约，安排合约上市

　　答案ABCD。【解析】《期货交易管理条例》第十条规定。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、没施和服务;(二)没计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　15.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　B.有履行职责所必需的时间和精力

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

　　答案ABC。【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条的规定。申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、C三项所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会汁业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

　　16.期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

　　A.申请书

　　B.关于变更法定代表人的决议文件

　　C.拟任法定代表人任职资格证明

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　答案ABCD。【解析】根据《期货公司监督管理办法》第二十条的规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书;(二)关于变更法定代表人的决议文件;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　17.以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有(　　)。

　　A.期货交易所结算部总监

　　B.期货投资咨询机构的咨询师

　　C.期货公司总经理

　　D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

　　答案BC。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　18.期货公司客户可以通过(　　)等委托方式下达交易指令。

　　A.书面

　　B.计算机

　　C.互联网

　　D.电话

　　答案ABCD。【解析】期货公司客户可以通过书商、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

　　19.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有(　　)。

　　A.期货从业资格证书

　　B.期货投资咨询业务资格申请书

　　C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

　　D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

　　答案BC。【解析】A项不属于应提交的材料。D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

　　20.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.中国期货业协会

　　答案AD。【鳞析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。