2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题及答案13_第3页

　　参考答案：

　　单选题

　　1.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　2.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　3.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十条的规定，选项D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。对于公司制期货交易所董事长行使的职权，考生可以结合会员制期货交易所理事长行使的职权来加以记忆和掌握。

　　4.D【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

　　5.C【解析】《期货交易所管理办法》第七十五条规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

　　6.C【解析】《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

　　7.A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

　　8.A【解析】《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

　　9.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　10.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　多选题：

　　1.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度;风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　2.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　3.BC【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

　　4.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

　　5.AB【解析】期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

　　6.AB【解析】根据《期货交易管理条例》第四十一条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

　　7.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　8.ABD【解析】根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　9.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，任何单位和个人在从事期货交易活动时都应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

　　10.ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条、十五条和十六条的规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。