2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题及答案1_第2页

　　二、多选题

　　1.中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有(　　)。

　　A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

　　B.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

　　C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

　　D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

　　2.期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.业务

　　B.人员

　　C.资产

　　D.财务

　　3.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户(　　)进行验证。

　　A.资金

　　B.持仓

　　C.委托

　　D.指令

　　4.客户可以通过(　　)等委托方式下达交易指令。

　　A.电话

　　B.书面

　　C.计算机

　　D.互联网

　　5.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

　　A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　6.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有(　　)。

　　A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

　　B.符合持续性经营规则

　　C.近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　7.期货公司实际控制人出现下列(　　)情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　A.质押所持有的期货公司股权

　　B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序

　　C.变更名称

　　D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

　　8.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(　　)。

　　A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元

　　B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

　　C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

　　D.或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

　　9.下列关于互联网交易的表述中，正确的有(　　)。

　　A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

　　B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单

　　C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

　　D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

　　10.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有从事期货业务3年以上经验

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年