2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析（15）_第2页

　　11.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。

　　A:不承担责任

　　B:承担次要赔偿责任

　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D:全部承担赔偿责任

　　参考答案[D]

　　12.《期货从业人员执业行为准则》自()施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　参考答案[A]

　　13.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。

　　A:配额

　　B:依法征税

　　C:许可证

　　D:审核

　　参考答案[C]

　　14.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　参考答案[B]

　　15.:()对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会

　　C:中国证券业协会

　　D:期货交易所

　　参考答案[B]

　　16.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B:任用不具备资格的期货从业人员

　　C:挪用客户保证金

　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　参考答案[B]

　　17.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B:股东大会决定解散

　　C:破产

　　D:因合并或者分立需要解散

　　参考答案[C]

　　18.:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。

　　A:自然人

　　B:国有企业

　　C:投机客户

　　D:期货交易所会员

　　参考答案[D]

　　19.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

　　A:客户代表

　　B:公司的交易部经理

　　C:公司的运作部经理

　　D:出市代表

　　参考答案[D]

　　20.我国的期货交易必须在()内进行。

　　A:期货交易所

　　B:商品交易市场

　　C:商品产地

　　D:买卖双方约定的场所

　　参考答案[A]