2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（12）_第2页

　　16.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

　　A.3 B.5 C.10 D.20

　　17.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

　　A.中国证监会B.期货交易所

　　C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构

　　18.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。( )

　　A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10

　　19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )

　　A.30%;30%B.30%;50%

　　C.50%;30%D.50%;50%

　　20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。( )

　　A.3%;3%B.3%;5%

　　C.5%;3%D.5%;5%

　　21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　A.15日B.30日C.60日D.90日

　　22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

　　A.所在的期货公司B.从业人员自身

　　C.期货业协会D.期货交易所

　　24.下列选项中属于期货从业人员的是( )。

　　A.期货公司的打字员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

　　D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　25.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

　　A.期货业协会B.中国证监会

　　C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

　　26.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A.中国证监会B.期货业协会

　　C.工商行政管理部门D.期货交易所

　　27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

　　A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

　　28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

　　A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地

　　C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

　　29.期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　30.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官